2020年证券从业资格考试（基本法律法规）模拟试卷及参考答案十五

1.()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。
A．《风险提示书》 B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》 D．《客户交易结算资金银行存管协议书》
答案：B

2.公司财产优先支付的是( )。
A.普通股股东 B.优先股股东 C.债权人 D.员工工资
答案：C

3.下列不属于基金管理人义务的是( )。
A.负责基金投资与证券的清算交割 B.及时．足额向基金持有人支付基金收益 C.保存基金的会计账册，记录15年以上 D.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值
答案：A

4.上市公司向证监会报送的年度报告的内容有（ ）。
Ⅰ．公司概况 Ⅱ．董事．监事．高级管理人员持股情况 Ⅲ．持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额 Ⅳ．公司的实际控制人 A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ C.Ⅱ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
答案：D

5.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定（），以（）的名义独立户管理。
A.证券公司，每个客户 B.商业银行，每个客户 C.基金银行，证券公司 D.证券公司，商业银行
答案：B

6.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20％但未超过30％的，应当编制（ ）。
A.股权控制关系变动书 B.股权控制关系结构书 C.详式权益变动报告书 D.简式权益变动报告书
答案：C

7.关于代办股份转让服务业务，以下说法正确的有( )。
Ⅰ.投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理 Ⅱ.股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认．登记和托管后方可进行股份转让 Ⅲ.在重新确认股份后，股份转让公司应向股份持有人出具股份确认书 Ⅳ.股份转让公司已确认的．可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让 A.ⅠⅡ B.ⅡⅢ C.ⅠⅡⅢ D.ⅠⅡⅢⅣ
答案：D

8.中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括( )。
A.证券公司向监管机构的报告制度 B.定期巡视 C.信息披露 D.检查制度
答案：B

9.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是( )。
A.责令依法处理非法持有的证券 B.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款 D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
答案：A、B、C、D

10.通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以( )的罚款。
A.公司注册资本10％以上15％以下 B.公司注册资本5％以上15％以下 C.1万元以上3万元以下 D.5万元以上50万元以下
答案：D

11.自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（ ）等行为。
Ⅰ．法律．行政法规 Ⅱ．监管部门规章及规范性文件 Ⅲ．行业规范 Ⅳ．自律规则 A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
答案：D

12.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
A.1 B.5 C.10 D.20
答案：B

13.是证券经纪业务营销人员职业道德建设的基准。
A．专业胜任 B．公平竞争 C．勤勉尽责 D．客户至上
答案：C

14.公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下 B.3年以上 C.5年以下 D.5年以上
答案：A

15.With respect to behavioral finance, the tendency to place too much faith in an earnings forecast is known as:
A．A．confirmation bias. B．B．overconfidence bias. C．C．escalation bias.
答案：B