2021年证券从业资格考试（证券市场基础知识）模拟试卷及参考答案七

1.关于基金管理人，下列说法正确的是( )。
A．基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构 B．基金管理人由基金管理公司担任 C．基金管理公司通常由证券公司．信托投资公司发起成立 D．基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
答案：A,B,C

2.债券发行的定价方式以( )最为典型。
A．一般询价方式 B．公开招标 C．上网竞价方式 D．协商定价方式
答案：B

3.对股票定义的描述，正确的是（）。
A．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 B．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权 C．股票是一种有价证券 D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
答案：A,B,C

4.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不得超过本次发行总量的( )。
A．10% B．20% C．30% D．40%
答案：B

5.根据债券的票面形态进行的分类中，具有标准格式券面的是凭证式债券。（）
A．错误 B．正确
答案：A

6.关于上证50指数，下列叙述错误的是( )。
A．上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算 B．上证50指数根据流通市值．成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本 C．指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为 1000点 D．当样本股名单发生变化．样本股的股本结构发生变化．或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性
答案：B

7.封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产 B.基金资本 C.未分配收益 D.基金净资产
答案：D

8.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。
A.证券托管人 B.证券承销公司 C.证券管理公司 D.基金投资顾问
答案：A

9.我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，须在最近一个（）资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产。
A．月末 B．季度末 C．年末 D．工作日
答案：B

10.证券结算风险基金应( )。
A．存入指定银行的专门账户 B．用于弥补证券登记结算机构的业务亏损 C．专项管理 D．从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取
答案：A,C,D

11.下列哪项传递机制。是正确的？( )
A.本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加 B.本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加 C.本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降 D.本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降
答案：B

12.下列选项中，股票不需载明的事项主要是（）。
A．公司名称 B．股票种类 C．股票的编号 D．股票的到期日
答案：D

13.关于存托凭证，下列各项正确的有( )。
A．存托凭证是指在异国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证 B．存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券 C．存托凭证由摩根首创 D．存托凭证又称预托凭证
答案：C,D

14.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。（ ）
A．错误 B．正确
答案：B

15.目前，我国证券市场推出的权证均为（）。
A．股权类权证 B．债权类权证 C．混合权证 D．单一权证
答案：A